陈诚 陈航 冯宝科

中交一公局集团有限公司海外事业部

摘 要：通过详细阐述工程总承包模式的定义、特点和优势，借此说明DB模式和EPC模式的共同点及其在国际工程承包市场中的重要地位。根据1999版FIDIC条款分析了DB模式和EPC模式的差异。最后探讨了DB模式和EPC模式的适用范围和实施条件。

关键词：工程总承包;EPC;DB;差异;适用范围;

近年来，中交一公局集团已经将“成为全球知名的工程承包商”作为其“五商中交”战略的核心目标。而在国际工程承包市场中，工程总承包管理模式以其独有的优势，倍受业主们的青睐。因此，如何合理选择对应的工程总承包管理模式对工程显得异常重要。

1 工程总承包模式

1.1 工程总【我.爱.线.报.网.】承包模式的定义

具备资格的工程承包商或者管理咨询公司受业主委托，按照合同约定对工程项目的设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包企业对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

1.2 工程总承包模式的分类(表1)

表1 工程总承包模式的分类 下载原图

1.3 工程总承包模式的特点与优势

工程总承包模式的第一个重要特点是业主和总承包商采用了单一合同的管理方法。一方面，业主免去了与勘察企业、设计企业、施工企业和监理工程师等多方沟通协调的繁琐过程，清晰了业主与总承包商关于责、权、利之间的关系。另一方面，由于总承包商负责勘察、设计、采购、施工等所有环节，使得其具备了统一策划【我.爱.线.报.网.】、统一协调、统一组织、统一指挥的前提条件，避免了承包商项目管理机构臃肿和利益方各自为政的问题，极大地提高了工作效率。

工程总承包模式的第二个重要特点是充分发挥总承包商的主观能动性。第一，由于业主主要通过设计规划、技术标准、质量安全及环保等方面进行控制，一般情况下不对总承包商进行过多干预，从而使总承包商有机会凭借强大的管理策划能力，优化施工方案，精简施工工序，从而实现“提能增效”的目标。第二，总承包商可以将整个项目分成若干工作区段，由不同资质的专业分包商合作;在充分利用专业分包商比较优势的同时，还可以营造出良性的竞争环境，激发各分包商的积极性。第三，总承包商无需等到所有设计工作全部完成。只要设计图【我.爱.线.报.网.】纸得到了监理工程师的批复，承包商就可以开始施工该部分工程，实现了边设计边施工的巨大优势，有利于进度控制和缩短工期。

从法律的角度分析，业主与总承包商签订合同后，勘察、设计、采购、施工等环节直接由总承包商负责进行，避免了发包主体主次不分的混乱状态，减少了工程建设各方的法律纠纷。从资源配置的角度分析，总承包商更容易实现资产资源的集中控制与分配，合同与结算的集中管理与核算，技术与质量的集中运用与监测，使得资金、技术、管理等各环节形成有机的整体。从企业组织体系的角度分析，工程总承包模式既有利于组织结构的优化，又有利于合规体系的建设。

2 DB模式和EPC模式的定义

DB是指Design and Build即【我.爱.线.报.网.】设计—建造模式，DB模式要求承包商按照合同约定以应有的细心和经验对工程项目进行设计、施工管理与试运行(竣工验收)。

EPC是指

Engineering-Procurement-Construction即设计、采购和建造模式，EPC模式要求承包商按照合同约定全面负责工程策划与设计、工程设备与物资采购、施工管理与试运行(竣工验收)。

3 DB模式与EPC模式的差异

3.1 现场数据

在DB模式中，1999版FIDIC黄皮书规定“在实际可行(考虑费用和时间)的范围内，承包商应被认为已取得可能对投标书或工程产生影响和作用的有关风险、偶发事件及其他情况的所有必要资料。”而在EPC模式中，1999版FIDIC银皮书【我.爱.线.报.网.】规定“承包商应负责核实和解释所有此类资料，除雇主应负责的部分外，雇主对这些资料的准确性、充分性和完整性不承担责任。”

本文通过仔细对比黄皮书与银皮书的措辞发现，尽管两者都强调承包商事先已取得完备、真实的现场数据以及所有可能影响现场数据的不确定性因素，但是DB模式的条款仍然对承包商有一个“实际可行(考虑费用和时间)”的前提，可见其还是为承包商一方留下了辩解的余地。EPC模式则截然相反，它要求承包商必须有能力保证资料的准确性、充分性和完整性，因此对承包商前期勘察资料的收集和现场实际情况的了解提出了更高的要求。

3.2 设计义务一般要求

在DB模式中，1999版FIDIC黄皮书规定“如果(考虑费用时间)达【我.爱.线.报.网.】到一个有经验的承包商在提交投标书前，对现场和雇主要求进行应有的细心检查时，本应发现此类错误、失误或其他缺陷的程度，则竣工时间应不予延长，合同价格应不予调整。”而在EPC模式中，1999版FIDIC银皮书规定“承包商应被视为在基准日期前已仔细审查了雇主要求。承包商应负责工程的设计，并在除下列雇主应负责的部分外，对雇主要求(包括设计标准和计算)的正确性负责。”

本文通过分析黄皮书的规定，可得知如果设计中发生了一个有经验的承包商在提交投标书前不能预知的特殊情况时，竣工时间可以延长，合同价格可以调整;而银皮书特别要求承包商对其责任范围内的任何情况都已预见且承担所有风险。

3.3 中标合同金额的充分性

关于中【我.爱.线.报.网.】标合同金额的充分性，黄皮书比银皮书只多了一个条款(其它条款完全一致):“已将中标合同金额建立在关于‘现场数据’中提到的所有有关事项以及与承包商设计有关的任何进一步资料的数据、解释、必要的资料、视察、检查和满意的基础上。”

由此可知，DB模式中的合同总价具备了变更的可能性，而变更的前提条件是由最新的现场数据和业主当前的需求所共同决定的;同时，该项条款也暗示了业主可以通过视察、检查等方式提出自己的建议，完善自己的需求。例如，某项目最初的施工合同要求承包商修建2×3车道的高速公路，但是经业主重新评估未来的车流量后，其提出了新的要求:建造2×2车道，并预留两个车道的高速公路。

3.4 不可预见的物质条件

黄【我.爱.线.报.网.】皮书规定“如果承包商遇到他认为不可预见的不利物质条件，应尽快通知工程师。”

银皮书规定“除合同另有说明外:1.承包商应被认为已取得了对工程可能产生影响和作用的相关风险、意外事件和其他情况的全部必要资料;2.通过签署合同，承包商接受对预见到的为顺利完成工程的所有困难和费用的全部职责;3.合同价格对任何未预见到的困难和费用不应考虑予以调整。”

以某项目为例，由于业主的征地拆迁款没有及时地发放给村民，导致村民阻碍现场施工，严重延误了正常的施工进度，并造成了工地日常运营费用的额外增加。而征地释放缓慢属于承包商不可预见的人为障碍，所以按照DB模式的条款，待工程师详细研究并确定后，承包商就具备了索赔的理由和前【我.爱.线.报.网.】提条件。

如果项目采用了EPC模式的相关条款，且承包商没有额外添加关于不可预见的物质条件的说明，其后果是承包商将会承担设计、采购、施工过程中发生的各种常规性风险(不可抗力风险除外)，且基本丧失了向业主索赔的可能性。

3.5 工程设备与物资采购

在EPC模式中，工程设备与物资采购环节的重要性不弱于设计和施工环节，甚至采购环节才是EPC模式的核心环节。以核电工程为例，核电设备的成本预算决定了项目利润水平的高低，核电设备的质量影响了工程质量及其使用寿命，核电设备的采购进度关系着整体施工进度。

在DB模式中，工程设备与物资采购环节虽然同样必不可少，但是相对于EPC模式而言，却并不是需要重点管理的环节。以某项目【我.爱.线.报.网.】为例，项目原材料价格透明、种类单一，其属于常规建筑材料;项目机械设备采购渠道广，对工程质量无明显影响且不作为工程的一部分，其多属于常规机械设备。综上所述，在某项目中，工程设备与物资采购的管理难度不高，对技术含量的要求相对较低。因此，工程设备与物资采购不能作为项目管理的核心环节。

3.6 小结

从FIDIC条款中的现场数据、设计义务一般要求、中标合同金额的充分性、不可预见的物质条件以及工程设备与物资采购五个角度阐述了DB模式和EPC模式的差异。本文得出了如下结论:

(1)DB模式相对于EPC模式来说，前者更倾向于降低承包商的常规性风险，鼓励业主与承包商密切合作，共同完成项目的规划、设计、进度安排等工作【我.爱.线.报.网.】;而后者更偏向于降低业主的风险，减少业主对承包商的干预程度，防止业主的预算超支;

(2)尽管EPC模式比DB模式多了工程设备与物资采购的管理，但并不能说DB模式没有涉及工程设备与物资采购的管理。FIDIC条款只是为了着重强调“工程设备与物资采购”在EPC模式中的重要性，才特别将工程总承包模式划分为EPC模式和DB模式。

4 DB模式与EPC模式的适用范围和实施条件

4.1 适用范围

EPC模式的适用范围多为核电站、炼钢炼铁厂、大型化工厂等物资采购种类复杂、机械设备精密昂贵的工程项目，而DB模式的适用范围多在公路、铁路、房建这些有成熟技术标准的工程项目。

4.2 实施条件

EPC模式的项目必须满足诸多条件，【我.爱.线.报.网.】才能成为真正意义上的EPC项目。最重要的条件是业主对承包商的充分信任。EPC项目的优势在于业主只对工程进行整体的、原则的、目标的管理和控制，业主介入具体组织实施的程度较低，承包商更能发挥主观能动性，从而真正实现设计施工一体化，真正运用全方位的创新来提能增效。如果业主不信任承包商或者过多干预承包商的具体行动，就不应该选择EPC模式。次要的条件是承包商需要拥有内部且专业的设计、采购、施工团队，并且项目经理具备丰富的EPC项目管理经验。

以某项目为例，它属于高速公路项目。虽然项目的规模较大，但是项目对机械设备的专业性要求不高，物资采购的种类单一且占合同额的比例较小，施工技术也并不复杂。因此，从承包商的【我.爱.线.报.网.】角度分析，某项目不适合采用EPC模式。

另外，最初业主与承包商决定使用中国的技术规范、准则和标准，但是最终的施工合同却修改为使用相应的法国规范、准则和标准，这充分说明了业主对承包商本国的技术规范缺乏了解，同时间接证明了业主对承包商缺乏足够的信任。因此，从业主的角度分析，选择DB模式是一个更好的选择。

5 结语

近年来，工程总承包模式之所以在国内外的地位愈发重要，是因为其具有两大优势———合同主体责任划分清晰和拥有更多独立的创新机会。而EPC模式和DB模式共同继承了这两大优势。与DB模式对比，EPC模式的优势是承包商更能发挥主观能动性，提升了更多的工作效率，减少了沟通协调成本，缩短了更多的工期;其劣势【我.爱.线.报.网.】是承包商必须承担更多的常规性风险。另外EPC模式适用设备专业性强、技术性复杂的大型规模工程项目，DB模式适用结构功能相对单一、常规设备物资较多的中等规模工程项目。目前DB模式的应用更为广泛与成熟，而EPC模式的优势却很难真正实现，其原因既在于业主对承包商的过多干预，又在于承包商的综合能力不足以实现EPC模式的真正优势。

参考文献

[1] 中国工程咨询协会编译．生产设备和设计-施工合同条件．北京:机械工业出版社，2002:35-59．

[2] 王伍仁．EPC工程总承包管理．北京:中国建筑工业出版社，2008:27-49.

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